西安市企業(yè)上市掛牌融資獎勵補貼政策文件及西安企業(yè)上市掛牌獎補申報

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西安市企業(yè)上市掛牌融資獎勵補貼政策文件：西安市鼓勵企業(yè)上市掛牌融資獎勵辦法【做參考 有效期至2023年12月31日】

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)《西安市人民政府關(guān)于印發(fā)<西安市國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十四個(gè)五年規劃和二〇三五年遠景目標綱要>的通知》（市政發(fā)〔2021〕7號）和《西安絲綢之路金融中心發(fā)展規劃》精神，深入推進(jìn)“龍門(mén)行動(dòng)”計劃，鼓勵支持我市企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)上市、掛牌、再融資，實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，按照市委、市政府相關(guān)規定，結合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于工商注冊地和稅務(wù)登記地均在西安市行政區域內，并納入我市上市掛牌后備企業(yè)資源庫的企業(yè)及已上市掛牌企業(yè)。

第三條 獎勵政策遵循“公平、公正、公開(kāi)”和“分階段獎勵”原則，按照審核結果，予以?xún)冬F。

第四條 本辦法所稱(chēng)“多層次資本市場(chǎng)”是指境內外主要證券交易市場(chǎng)及陜西股權交易中心等。境內證券交易市場(chǎng)包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統；境外證券交易市場(chǎng)包括香港聯(lián)合交易所、紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、新加坡證券交易所及倫敦證券交易所等。

本辦法所稱(chēng)“再融資”指上市、掛牌企業(yè)通過(guò)增發(fā)、配股、并購重組、發(fā)行可轉換公司債等方式實(shí)現的股權直接融資，其中可轉換公司債以最終轉換為股份的實(shí)際籌資數作為計算依據(需扣除發(fā)行費用和實(shí)際控制人及公司人員認購部分)。

第二章 獎勵標準

第五條 加大上市掛牌后備企業(yè)梯次培育力度。入選上市掛牌后備企業(yè)資源庫優(yōu)質(zhì)層（報陜西證監局輔導備案）的，獎勵20萬(wàn)元；入選上市掛牌后備企業(yè)資源庫精選層（通過(guò)陜西證監局輔導驗收）的，獎勵30萬(wàn)元。

第六條 鼓勵上市掛牌后備企業(yè)資源庫的企業(yè)轉增股本。入選上市掛牌后備企業(yè)資源庫優(yōu)質(zhì)層的企業(yè)，在改制過(guò)程中通過(guò)未分配利潤、盈余公積等留存收益和資本公積轉增股本，且已繳納所得稅等相關(guān)稅費的，可按轉增股本金額的 5%予以獎勵，最高不超過(guò) 200 萬(wàn)元。

第七條 鼓勵企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市掛牌。在主板首發(fā)上市成功的，一次性獎勵 500 萬(wàn)元；在科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板首發(fā)上市成功的，一次性獎勵 400 萬(wàn)元；在境外主要證券市場(chǎng)首發(fā)上市成功的，一次性獎勵 300 萬(wàn)元。收購或控股在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券

交易所上市的西安市外公司，并將上市公司注冊地、納稅地遷入我市的，一次性獎勵 300 萬(wàn)元。

在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌成功的，獎勵 100 萬(wàn)元；在北京證券交易所上市后，補充獎勵 300 萬(wàn)元；轉板到主板上市的，再獎勵 100 萬(wàn)元。

第八條 鼓勵企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)多渠道融資。在境內外證券市場(chǎng)已上市掛牌企業(yè)，開(kāi)展再融資的，按實(shí)際融資額的0.2%予以獎勵，最高不超過(guò)200萬(wàn)元。在陜西股權交易中心科技創(chuàng )新專(zhuān)板掛牌后，首次開(kāi)展股權融資的，按實(shí)際融資額的3%予以獎勵，最高不超過(guò)50萬(wàn)元。

第九條 支持基礎設施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）發(fā)展。對基礎設施 REITs 原始權益人，項目已納入國家發(fā)改委基礎設施 REITs 儲備項目庫的，可對前期經(jīng)費按照實(shí)際支出的50%予以一次性獎勵補助，最高補助金額不超過(guò) 300 萬(wàn)元。企業(yè)成功發(fā)行基礎設施 REITs 產(chǎn)品的，可按其發(fā)行規模的0.5%給予一次性獎勵補助，最高補助金額不超過(guò) 500 萬(wàn)元。

第十條 鼓勵上市企業(yè)通過(guò)并購重組做大做強。對我市上市企業(yè)完成并購重組，并達到證監會(huì )關(guān)于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規定的重大資產(chǎn)重組標準的，并購金額 10 億元以下的獎勵 100 萬(wàn)元；10 億元及以上的獎勵 200 萬(wàn)元。

第十一條 鼓勵保薦機構強化支持保障。企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所首發(fā)上市成功后，給予其保薦機構獎勵。上市審核過(guò)程中，經(jīng)過(guò)一輪問(wèn)詢(xún)即通過(guò)審核的，獎勵保薦機構50萬(wàn)元；經(jīng)過(guò)二輪問(wèn)詢(xún)通過(guò)的，獎勵30萬(wàn)元；三輪通過(guò)的，獎勵10萬(wàn)元。

第三章 申報和管理

第十二條 市金融工作局按年度發(fā)布《西安市鼓勵企業(yè)上市發(fā)展獎勵資金申報指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指南”），企業(yè)按照指南進(jìn)行申報。

第十三條 市金融工作局、市財政局按照《西安市市級財政專(zhuān)項資金管理辦法》等制度要求審核撥付資金。

第十四條 市金融工作局和市財政局依照相關(guān)規定對獎勵企業(yè)開(kāi)展監督檢查和績(jì)效評價(jià)。

第十五條 對有違反財經(jīng)紀律，虛報、冒領(lǐng)、截留、挪用、擠占獎勵資金等行為的單位，由市財政局責令改正，并按照國務(wù)院《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）規定由市財政、審計、監察部門(mén)進(jìn)行處理、處分或處罰。構成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。

第十六條 市金融工作局和市財政局在受理企業(yè)申報工作過(guò)程中應遵守相關(guān)保密規定。

第四章 附 則

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2023年12月31日，其他企業(yè)上市相關(guān)市級獎勵依此執行。本辦法所涉及企業(yè)

上市、掛牌、融資行為發(fā)生截止日追溯到2021年11月1日。原《西安市鼓勵企業(yè)上市掛牌融資獎勵辦法》（市金融發(fā)〔2021〕27號）文件同時(shí)廢止。

第十八條 本辦法由市金融工作局會(huì )同市財政局負責解釋

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