關(guān)于印發(fā)《阜陽(yáng)市推進(jìn)以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）》的通知

根據《安徽省系統推進(jìn)全面創(chuàng )新改革試驗建設創(chuàng )新型省份工作領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于落實(shí)國家新一輪全面創(chuàng )新改革任務(wù)的通知》（皖全創(chuàng )改辦〔2021〕1號）精神，結合我市實(shí)際，市科技局制訂了《阜陽(yáng)市推進(jìn)以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）》?，F印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

項目咨詢(xún)熱線(xiàn)：19855107810（微信同號），0551-65300113

附件：阜陽(yáng)市推進(jìn)以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）

阜陽(yáng)市推進(jìn)以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）

根據《安徽省系統推進(jìn)全面創(chuàng )新改革試驗建設創(chuàng )新型省份工作領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于落實(shí)國家新一輪全面創(chuàng )新改革任務(wù)的通知》（皖全創(chuàng )改辦〔2021〕1號）精神，結合我市實(shí)際，特制訂本方案。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì )精神，全面貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng )新的重要論述和考察安徽重要講話(huà)指示精神，按照省第十一次黨代會(huì )、市第六次黨代會(huì )關(guān)于科技創(chuàng )新工作的部署要求，推動(dòng)我市成功揭榜的國家新一輪全面創(chuàng )新改革任務(wù)落地試行，破除制約科技核心競爭力提升的體制機制障礙，激發(fā)各類(lèi)主體創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)創(chuàng )造活力，加快打造全省具有重要影響力的科技成果轉化聚集地。

二、目標任務(wù)

2025年之前，選擇5家左右企業(yè)，先期以科技項目方式，支持實(shí)驗室科技成果“二次開(kāi)發(fā)”，約定財政投入資金后期轉換為股份的數量，與科技成果轉化企業(yè)共擔失敗風(fēng)險。在科技成果轉化項目進(jìn)入市場(chǎng)化融資階段時(shí)，將地方政府前期投入的財政資金轉換為股份，按混合所有制公司管理。以股權投資形式繼續支持混合所有制公司開(kāi)展研發(fā)，合理控制國有資本參股比例，確保公司運營(yíng)主導權在創(chuàng )始團隊手中。在混合所有制公司步入自我發(fā)展階段后，地方財政投資形成的股份，按照“適當收益”原則逐步退出，形成地方財政資金循環(huán)運行的長(cháng)效機制。

三、改革要點(diǎn)

（一）資金來(lái)源規模。將“阜陽(yáng)市促進(jìn)科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)專(zhuān)項資金”納入市財政預算，根據“先投后股”項目進(jìn)展情況給予支持。（責任單位：市財政局）

（二）扶持項目設置。市科技局在市級科技計劃項目中設置“先投后股支持科技成果轉化”類(lèi)專(zhuān)項，制定項目管理辦法，具體負責項目的組織實(shí)施。根據改革進(jìn)度和成效，逐步提高“先投后股支持科技成果轉化”類(lèi)專(zhuān)項在市級科技計劃項目中的比例，持續推動(dòng)科技項目立項和財政資金扶持方式改革。（責任單位：市科技局、市發(fā)改委）

（三）投資運作方式。市科技局委托國有投資平臺阜陽(yáng)市潁科創(chuàng )新投資有限公司（下稱(chēng)“潁科創(chuàng )投”），負責專(zhuān)款賬戶(hù)及專(zhuān)項資金的管理和使用。潁科創(chuàng )投設立專(zhuān)戶(hù)用于財政專(zhuān)項資金存放、撥付與回收。市科技局牽頭制定“先投后股支持科技成果轉化”專(zhuān)項資金投資管理辦法，按辦法管理使用專(zhuān)項資金。（責任單位：市財政局、市科技局、阜陽(yáng)市潁科創(chuàng )新投資有限公司）

四、重點(diǎn)支持范圍

（一）高層次科技人才團隊項目。重點(diǎn)支持攜帶具有自主知識產(chǎn)權的科技成果、在我市創(chuàng )辦公司或與市內企業(yè)共同設立公司、開(kāi)展科技成果轉化活動(dòng)的科技人才團隊企業(yè)。

（二）高校、大院大所在阜轉化項目。支持高校、大院大所、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、科技成果中試熟化與產(chǎn)業(yè)化基地等在阜落地的科技成果轉化項目。支持中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)“鯤鵬計劃”校地合作成果轉化項目。

（三）省級以上創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽獲獎項目。重點(diǎn)支持獲得中國創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽省級以上總決賽一、二、三等獎和優(yōu)秀獎的阜陽(yáng)本地或落地阜陽(yáng)的企業(yè)。

（四）高成長(cháng)性企業(yè)科技成果轉化項目。

五、實(shí)施步驟

（一）發(fā)布通知。市科技局在市級科技計劃項目中設置“先投后股支持科技成果轉化”類(lèi)專(zhuān)項，制定實(shí)施辦法，發(fā)布申報通知。

（二）項目審查。市科技局對申報的項目進(jìn)行形式審查。

（三）專(zhuān)家論證。市科技局負責組織專(zhuān)家評審，對項目的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和行業(yè)前景等進(jìn)行評估分析與論證，出具評審意見(jiàn)。

（四）項目決策。市科技局根據專(zhuān)家評審論證意見(jiàn)，審議確定擬投資項目。

（五）簽署協(xié)議。市科技局將審定后的投資項目以書(shū)面形式通知潁科創(chuàng )投，潁科創(chuàng )投按照函件內容擬定投資方案并與擬投項目公司簽訂投資協(xié)議。

（六）資金撥付。潁科創(chuàng )投負責按照投資協(xié)議約定，向被投項目進(jìn)行資金撥付，將相應銀行回單復印件交市科技局備案，并具體負責資金的投后管理和資金退出等事宜。

六、保障措施

（一）強化組織領(lǐng)導。成立市推進(jìn)以先投后股方式支持科技成果轉化工作領(lǐng)導小組，由市政府分管負責同志任組長(cháng)、市科技局主要負責同志任副組長(cháng)，市發(fā)展改革委、市科技局、市財政局、阜陽(yáng)市潁科創(chuàng )新投資有限公司有關(guān)負責同志任成員。在領(lǐng)導小組領(lǐng)導下，由市科技局牽頭組織實(shí)施。

（二）細化責任分工。相關(guān)責任單位要增強改革意識，強化責任擔當，制定具體改革實(shí)施細則和項目管理辦法，確保試點(diǎn)工作有序推進(jìn)。要加強工作溝通，及時(shí)協(xié)調解決試點(diǎn)過(guò)程中遇到的有關(guān)問(wèn)題，定期報送工作進(jìn)展及總結。

（三）明確時(shí)間安排。2022年出臺試點(diǎn)工作實(shí)施方案及相應項目、資金管理辦法，完成2個(gè)左右科技成果轉化項目投資；2023年完成3個(gè)左右項目投資。2023年底前，若干被投企業(yè)實(shí)現市場(chǎng)化融資，財政資金轉換為股份，初步形成可推廣的改革成果。2025年底前，若干被投企業(yè)走上自我發(fā)展階段，財政資金逐步具備退出條件，基本建成先投后股方式支持科技成果轉化工作機制。

（四）加強尋找捕捉。深入推進(jìn)“4111”行動(dòng)計劃，加強與長(cháng)三角地區產(chǎn)學(xué)研合作，充分發(fā)揮科技中介服務(wù)機構、技術(shù)經(jīng)理人“翻譯官”作用，使高?？蒲袌F隊便捷匹配到我市“中試放大場(chǎng)地”，讓科研成果加速走出實(shí)驗室在阜陽(yáng)轉化落地。

（五）上下協(xié)同聯(lián)動(dòng)。鼓勵有條件的縣市區和園區結合實(shí)際情況，積極探索符合本地發(fā)展需求的改革模式，對符合條件的項目及成果，市、縣兩級共同扶持，形成上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同創(chuàng )新的體制機制。

附件：阜陽(yáng)市先投后股支持科技成果轉化”項目及專(zhuān)項資金管理辦法（試行）

阜陽(yáng)市“先投后股支持科技成果轉化”項目及專(zhuān)項資金管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為推動(dòng)我市承擔的國家新一輪全面創(chuàng )新改革任務(wù)“以先投后股方式支持科技成果轉化”落地試行，根據《安徽省系統推進(jìn)全面創(chuàng )新改革試驗建設創(chuàng )新型省份工作領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于落實(shí)國家新一輪全面創(chuàng )新改革任務(wù)的通知》（皖全創(chuàng )改辦〔2021〕1號）和《阜陽(yáng)市推進(jìn)以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案（試行）》，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)科技成果，是指聚焦我市十大特色產(chǎn)業(yè)，處于從實(shí)驗室到生產(chǎn)線(xiàn)中間階段，需要“二次開(kāi)發(fā)”、具有產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的科技成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新方法等。

第三條  本辦法所稱(chēng)先投后股，是指先期以科技項目立項支持，約定財政投入資金后期轉化為股份的數量，在科技成果轉化項目進(jìn)入市場(chǎng)化融資階段時(shí)，將先期投入的資金轉化為股份，按混合所有制公司管理。在混合所有制公司步入自我發(fā)展階段后，政府資金投資形成的股份，按照“適當收益”原則逐步退出。

第四條  項目實(shí)施周期一般不超過(guò)兩年，優(yōu)先支持高層次科技人才團隊項目，高校、大院大所在阜轉化項目，省級以上創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽獲獎項目及高成長(cháng)性企業(yè)科技成果轉化項目。

第二章  管理職責

第五條  先投后股支持科技成果轉化專(zhuān)項實(shí)行主持人負責制，主管部門(mén)、歸口管理單位、被投資企業(yè)按職責分級管理。

第六條  市科技局作為專(zhuān)項的主管部門(mén)，負責制定先投后股方式支持成果轉化專(zhuān)項管理辦法；發(fā)布項目申報指南；組織開(kāi)展項目受理、形式審查、評審論證，批準項目立項；委托阜陽(yáng)市潁科創(chuàng )新投資有限公司（下稱(chēng)“潁科創(chuàng )投”）作為資金專(zhuān)戶(hù)管理方，授權其作為投資主體與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議。

第七條  縣市區科技局作為專(zhuān)項的歸口管理部門(mén)，負責本地區項目申報、初審和推薦工作；負責落實(shí)地方政府支持資金，督促被投企業(yè)落實(shí)自籌資金、按計劃組織項目實(shí)施，監督資金使用。

第八條  潁科創(chuàng )投負責設立、管理專(zhuān)項資金賬戶(hù)；與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議，撥付投資資金；委托下屬基金管理公司實(shí)施項目過(guò)程管理、監督檢查、資金退出等工作；定期報送先投后股專(zhuān)款賬戶(hù)運作情況，做好先投后股專(zhuān)款賬戶(hù)的年度審計工作。

第九條  被投資企業(yè)是項目實(shí)施和資金管理使用責任主體，嚴格按照項目任務(wù)書(shū)的要求組織實(shí)施項目；負責落實(shí)項目自籌資金、項目實(shí)施必需的設備、場(chǎng)地和人員等保障條件；按項目任務(wù)書(shū)約定，及時(shí)申請財政資金退出，對項目實(shí)施形成的科技成果及時(shí)進(jìn)行登記。

第十條  項目主持人是項目實(shí)施的主要組織承擔者和資金使用的直接責任人，確保項目申報材料的真實(shí)性、有效性，據實(shí)編制項目預算和績(jì)效目標；按照項目任務(wù)書(shū)約定組織實(shí)施項目，依法依規使用項目資金，按期完成項目目標任務(wù)。

第三章  項目立項、投資、實(shí)施

第十一條  項目申報單位應為阜陽(yáng)市內注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)，有較強的創(chuàng )新能力、人才和科研基礎條件保障，運行管理規范，科研信用記錄良好。項目主持人應為申報單位在職或為項目實(shí)施而正式聘用的人員，具有領(lǐng)導和組織開(kāi)展創(chuàng )新性研究的能力，保證有足夠的時(shí)間投入研究工作，科研信用記錄良好，截至申報時(shí)沒(méi)有主持在研市級（含市級）以上科技計劃項目（課題）（不包括自然科學(xué)基金和后補助、績(jì)效獎勵類(lèi)項目）。

第十二條  項目申報。由市科技局發(fā)布申報指南，受理項目申報，會(huì )同潁科創(chuàng )投完成形式審查和調查。

第十三條  項目評審。由市科技局會(huì )同潁科創(chuàng )投組建專(zhuān)家評審委員會(huì )，對擬投項目的技術(shù)水平和行業(yè)前景等進(jìn)行評估分析與論證，出具評審意見(jiàn)。

第十四條  項目決策。由市科技局根據專(zhuān)家評審委員會(huì )評審意見(jiàn)，經(jīng)局黨組會(huì )議研究并予以公示，公示無(wú)異議后下達立項計劃。

第十五條  協(xié)議簽署。市科技局將審定后的投資項目以書(shū)面形式通知潁科創(chuàng )投。潁科創(chuàng )投按照函件內容擬定投資方案并與擬投企業(yè)簽訂投資協(xié)議，將投資協(xié)議復印件交市科技局備案。

第十六條  資金撥付。潁科創(chuàng )投按照投資協(xié)議約定，向被投企業(yè)撥付資金，將相應銀行回單復印件交市科技局備案。

第十七條  投后管理。潁科創(chuàng )投受市科技局委托，負責投后管理，具體職責包括:

1.定期回訪(fǎng)被投企業(yè)，對企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)狀況等進(jìn)行跟蹤；及時(shí)了解被投企業(yè)股權變動(dòng)、注冊資本變動(dòng)、并購重組等重大事項；每半年及年度向市科技局匯報投后管理情況。

2.潁科創(chuàng )投發(fā)現企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等重大風(fēng)險問(wèn)題的，應及時(shí)向市科技局報告并提出應對和解決方案。

第四章  項目退出與風(fēng)險控制

第十八條  資金退出。

1.被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內實(shí)現市場(chǎng)化融資，先投后股扶持資金按首次市場(chǎng)化融資的估值及相關(guān)同等條款轉為股權，該股權由潁科創(chuàng )投代持，通過(guò)創(chuàng )始團隊股東增資等方式確保股權投資占比不高于科技成果轉化企業(yè)注冊資本金的20%，保證創(chuàng )始人團隊對公司的絕對控制權，被投企業(yè)以混合所有制繼續開(kāi)展研發(fā)。

針對轉股后的企業(yè)，由潁科創(chuàng )投繼續負責投后管理，可通過(guò)首發(fā)上市或并購、股權回購、股權轉讓、股權置換等方式實(shí)現退出。由潁科創(chuàng )投根據其運營(yíng)情況及退出時(shí)機進(jìn)行分析，提出退出建議，編寫(xiě)《退出方案報告》，提交市科技局審定后執行退出。

2.被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內未實(shí)現市場(chǎng)化融資，投資期限屆滿(mǎn)時(shí)，市科技局有權要求被投企業(yè)按協(xié)議約定的方式進(jìn)行回購或按其他方式退出。

第十九條  原則上被投企業(yè)出現以下情形之一時(shí)，市科技局有權根據實(shí)際情況終止合同：

（1）被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或重大違約；

（2）申報的項目預期無(wú)法完成；

（3）涉嫌重大違法違規，給企業(yè)造成重大損失的；

（4）產(chǎn)生重大償債風(fēng)險或產(chǎn)生影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重大擔保、訴訟或仲裁的；

（5）受到政府部門(mén)重大處罰的；

（6）資金用途已經(jīng)明顯有悖于協(xié)議約定方向的。

（7）市科技局認定的其他情形。

第二十條  單個(gè)項目扶持資金原則上不超過(guò)項目總投入的50%，且最高不超過(guò)200萬(wàn)元/項，重大項目可采取“一事一議”方式給予支持。

第五章  監督與管理

第二十一條  市科技局與潁科創(chuàng )投簽訂資金委托管理協(xié)議。潁科創(chuàng )投開(kāi)立銀行專(zhuān)戶(hù)用于先投后股資金存放，委托潁科創(chuàng )投下屬基金管理公司負責先投后股項目專(zhuān)戶(hù)的日常管理工作。專(zhuān)戶(hù)管理費按照代管資金總額1.0%/年收取，自資金到賬日開(kāi)始收取，按季度從先投后股資金專(zhuān)戶(hù)支付給潁科創(chuàng )投下屬基金管理公司。

第二十二條  潁科創(chuàng )投建立適應先投后股專(zhuān)款專(zhuān)戶(hù)和投后管理工作需要的專(zhuān)業(yè)人員、內部組織機構、管理制度和風(fēng)險控制機制等。

第二十三條  潁科創(chuàng )投作為專(zhuān)戶(hù)代管人，履行對專(zhuān)款賬戶(hù)的管理職能，不承擔和享受投資資金損益。先投后股項目風(fēng)險及損失不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍內，不對相關(guān)機構及人員進(jìn)行考核及追責。按照有關(guān)規定，先投后股項目投資損失由市財政局（國資委）依法依規進(jìn)行核銷(xiāo)。

第二十四條 核銷(xiāo)程序：

1.申報。潁科創(chuàng )投負責擬定核銷(xiāo)方案，并報市科技局審核；

2.審核。核銷(xiāo)方案經(jīng)市科技局審核通過(guò)后，由市科技局報市財政局（國資委）審批；

3.審批。核銷(xiāo)方案經(jīng)市財政局（國資委）審批通過(guò)后，由市財政局（國資委）向市科技局、潁科創(chuàng )投下發(fā)核銷(xiāo)批復。

4.核銷(xiāo)。潁科創(chuàng )投根據市財政局（國資委）下發(fā)的核銷(xiāo)批復進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

5.備案。完成核銷(xiāo)賬務(wù)處理后，由潁科創(chuàng )投向市科技局報送核銷(xiāo)情況。

第二十五條  待先投后股項目專(zhuān)戶(hù)全部清算后，潁科創(chuàng )投受托管理任務(wù)結束。專(zhuān)戶(hù)全部清算后三個(gè)月內，潁科創(chuàng )投將所有原始資料全部移交給市科技局，并辦理移交手續。

第六章  附  則

第二十六條  被投企業(yè)和主持人、參與人員應嚴格遵守有關(guān)科研誠信、科技保密規定，做好技術(shù)保密工作。被投企業(yè)應依法依規接受紀檢監察和審計等監督，對在項目實(shí)施中發(fā)生失職、瀆職，弄虛作假，截留、挪用、擠占、騙取項目資金等行為，按照有關(guān)規定追究相關(guān)責任人和單位的責任；情節嚴重的，移交紀檢監察機關(guān)或司法機關(guān)處理。