關(guān)于印發(fā)阜陽(yáng)市進(jìn)一步支持企業(yè)上市掛牌和直接融資若干措施的通知

《阜陽(yáng)市進(jìn)一步支持企業(yè)上市掛牌和直接融資若干措施》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹落實(shí)。

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阜陽(yáng)市進(jìn)一步支持企業(yè)上市掛牌和直接融資若干措施

為進(jìn)一步提振企業(yè)上市信心，促進(jìn)企業(yè)規范運作，積極搶抓資本市場(chǎng)改革機遇，深入實(shí)施加快推動(dòng)企業(yè)上市掛牌專(zhuān)項行動(dòng)計劃，結合我市實(shí)際，制定如下措施。

一、扶持范圍

1.與保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構簽訂協(xié)議并實(shí)施的，擬在境內外證券交易所上市，以及擬在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新三板”）或安徽省股權托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省股交中心）掛牌的企業(yè)。除境外上市的，擬上市掛牌企業(yè)必須選擇注冊地在阜陽(yáng)市。

2.注冊地在我市，通過(guò)增發(fā)融資、引進(jìn)戰略投資者、發(fā)行債券等方式獲得直接融資，且所融資金主要投資我市的企業(yè)。

3.為我市企業(yè)上市掛牌和直接融資提供輔導、改制、融資等服務(wù)的中介機構。

二、扶持政策

（一）支持企業(yè)加快股份制改造

1.企業(yè)在整體改制或變更為股份公司時(shí)，因財務(wù)核算等原因造成上市障礙，有關(guān)部門(mén)要主動(dòng)溝通協(xié)調，積極支持企業(yè)的資本運作。在改制設立股份有限公司過(guò)程中新增的規范成本，由同級財政按“一企一議”給予企業(yè)一定補助。

2.企業(yè)在股改上市過(guò)程中，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉增股本而增加的相應成本，由同級財政按“一企一議”給予一定補助。

（二）支持后備企業(yè)重點(diǎn)提升

3.擬上市企業(yè)的新建項目和技術(shù)改造項目，要優(yōu)先推薦為市重點(diǎn)工程和市重點(diǎn)技術(shù)改造項目。發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、財政、科技等有關(guān)部門(mén)在組織申報國家、省、市的專(zhuān)項扶持資金、各類(lèi)政策性資金時(shí)，對擬上市企業(yè)優(yōu)先予以支持，同時(shí)加強跟蹤服務(wù)和政策兌現工作。

4.在依法依規的前提下，支持市級重點(diǎn)擬上市企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)納入政府招標采購。

5.對企業(yè)改制上市掛牌過(guò)程中涉及的土地房產(chǎn)確權、稅費繳納、股權糾紛、知識產(chǎn)權糾紛、證照補辦和行政許可不銜接等歷史遺留問(wèn)題，以及改制上市掛牌前3年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的需要規范的問(wèn)題，有關(guān)部門(mén)應及時(shí)給予政策指導與支持，在依法依規的前提下，提出具體處理意見(jiàn)，協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續。對法律法規未明確事項，要本著(zhù)尊重歷史和解決問(wèn)題的態(tài)度，由相關(guān)職能部門(mén)提出意見(jiàn)，經(jīng)企業(yè)所在地政府采取“一事一議”和“一企一策”的辦法予以解決。

（三）支持企業(yè)上市掛牌

6.擬在境內證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)，企業(yè)輔導備案獲安徽證監局受理的市財政給予200萬(wàn)元獎勵，企業(yè)首發(fā)上市申請材料獲審核機構受理的市財政給予300萬(wàn)元獎勵，企業(yè)成功上市的市財政給予500萬(wàn)元獎勵。

企業(yè)在美國紐交所、納斯達克和香港聯(lián)交所主板上市，且首發(fā)融資項目投資在本地的，市財政一次性獎勵1000萬(wàn)元。在與我國政府簽署證券監管合作備忘錄的其他國家和地區證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票融資，且首發(fā)融資項目投資在本地的，市財政一次性獎勵600萬(wàn)元。

上市公司總部遷入阜陽(yáng)的，比照本地企業(yè)上市給予相應獎勵。

鼓勵企業(yè)將成功上市階段部分獎金獎勵給企業(yè)核心管理團隊。

7.對在“新三板”基礎層掛牌的企業(yè)市財政給予50萬(wàn)元獎勵，對在“新三板”創(chuàng )新層掛牌的企業(yè)市財政給予100萬(wàn)元獎勵。在“新三板”掛牌后連續兩年對企業(yè)承擔的中介機構服務(wù)費、掛牌年費等費用由市財政給予補貼，每年20萬(wàn)元。對完成股份制改造并在省股交中心掛牌的企業(yè)，市財政一次性給予20萬(wàn)元獎補資金。掛牌企業(yè)實(shí)現進(jìn)層或轉板上市的，涉及進(jìn)檔升級的給予兩檔之間的獎勵差額部分補助。

8.積極落實(shí)《證券中介機構服務(wù)安徽發(fā)展績(jì)效評價(jià)辦法》，建立中介機構在我市執業(yè)和誠信檔案，強化中介機構正向激勵機制，將上市后備企業(yè)推薦與中介機構在我市設點(diǎn)展業(yè)情況掛鉤。中介機構每輔導1家我市企業(yè)成功上市，由同級財政獎勵輔導團隊50萬(wàn)元；每輔導1家我市企業(yè)在“新三板”掛牌，由同級財政獎勵輔導團隊10萬(wàn)元。

（四）支持上市掛牌企業(yè)多渠道融資

9.對以配股、增發(fā)等股權方式實(shí)現再融資的上市公司，或者實(shí)現股權融資的“新三板”、省股交中心掛牌企業(yè)，募集資金投資于我市的，市財政按照實(shí)際投資我市資金的2%給予獎勵，單次最高限額100萬(wàn)元。

10.對首次成功完成債券融資的民營(yíng)企業(yè)，市財政按照發(fā)行規模的1%，給予單個(gè)項目單個(gè)企業(yè)最高不超過(guò)70萬(wàn)元的補貼。支持市屬?lài)衅髽I(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)直接融資，將其納入國資監管考核評價(jià)體系。

11.已掛牌企業(yè)首次以股權質(zhì)押貸款的，市財政對企業(yè)擔保費用給予50%的補貼，對企業(yè)貸款利息給予25%的補貼，以上兩項補貼最高不超過(guò)50萬(wàn)元。股權質(zhì)押貸款試點(diǎn)范圍擴大到全市銀行業(yè)金融機構及融資擔保公司。

（五）強化企業(yè)上市掛牌服務(wù)保障

12.市金融工作領(lǐng)導小組及其成員單位要加強對全市資本市場(chǎng)建設工作統籌協(xié)調，推進(jìn)全市企業(yè)上市掛牌和直接融資工作。各縣（市、區）政府、阜陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區和阜合現代產(chǎn)業(yè)園區管委會(huì )要加強對企業(yè)上市掛牌和直接融資工作的組織領(lǐng)導，實(shí)施重點(diǎn)上市掛牌后備企業(yè)主要領(lǐng)導和班子成員包保制度，全程跟蹤做好重點(diǎn)企業(yè)上市掛牌服務(wù)工作，及時(shí)協(xié)調解決企業(yè)在改制、輔導、上市掛牌過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。

13.各地各有關(guān)部門(mén)要開(kāi)辟企業(yè)上市“綠色通道”，優(yōu)化審批流程，提高工作實(shí)效，及時(shí)為符合條件的上市掛牌后備企業(yè)辦理行政審批或備案、行政許可手續和出具相關(guān)守法證明等。

14.各地各有關(guān)部門(mén)要主動(dòng)擔當作為，支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展。對擬上市企業(yè)作出行政處罰的，相關(guān)部門(mén)要依企業(yè)申請對該處罰行為是否屬于重大違法行為予以認定，并出具書(shū)面證明文件。證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市掛牌中介機構就企業(yè)上市事項申請訪(fǎng)談的，有關(guān)部門(mén)要予以支持、配合。

15.對首發(fā)融資額度大、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、牽動(dòng)性強的重大上市培育項目可采取“一企一策、一事一議”的辦法予以政策支持。享受“一企一策、一事一議”政策的企業(yè)，不再重復享受我市其他上市扶持政策。

三、附則

（一）企業(yè)申請享受本政策，須承諾享受政策后在我市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期限不少于10年且所募集資金投入我市不低于80%，如違反承諾，須退回享受過(guò)的全部獎勵資金。

（二）對企業(yè)、中介機構弄虛作假、騙取資金的，限期收回已撥付資金，并納入阜陽(yáng)信用信息公示平臺黑名單，構成犯罪的，依法追究相關(guān)單位和人員的責任。

（三）各縣（市、區）人民政府、阜陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區和阜合現代產(chǎn)業(yè)園區管委會(huì )要根據本地實(shí)際制定完善本地推進(jìn)企業(yè)上市掛牌和直接融資工作的相關(guān)措施。

（四）本政策由市地方金融監管局會(huì )同市財政局負責解釋。

（五）本政策自印發(fā)之日起施行，有效期5年。