合肥市種子基金管理辦法申報條件對象和獎勵流程、基本架構細則

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第一章 總 則

第一條 為貫徹創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，完善多元化科技成果轉化投融資體系，推動(dòng)科技成果能留盡留、能轉盡轉、能用盡用，促進(jìn)科技成果"三就地"，根據中央、省、市有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 合肥市種子基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"種子基金"）的組織形式為有限合伙制，資金來(lái)源為國有企業(yè)出資、政府引導母基金出資、滾存收益和其他資金。

第三條 種子基金管理機構由市委科創(chuàng )委代表市委、市政府委托。

第四條 種子基合以"原始創(chuàng )新、源頭創(chuàng )新、集成創(chuàng )新"為主要投資標的，支持科研項目就地轉化，支持科技團隊就地創(chuàng )辦科技型企業(yè)，培育創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)主體，引導新興產(chǎn)業(yè)集聚。

合肥市種子基金管理辦法申報架構

第二章 基金管理架構

第五條 市委科創(chuàng )委辦公室對種子基金履行監管職能。其主要職責包括∶

（一）審議種子基金的年度工作報告和工作計劃;

（二）對種子基金投資項目的投資、退出事項以及種子基金投資設立參股子基金事項按規定進(jìn)行備案管理，對損失核銷(xiāo)事項進(jìn)行審批;

（三）監督種子基金的管理運行;（四）其他決策管理事項。

第六條 基金管理機構負責種子基金投資運作，發(fā)布項目申報通知，統一收集、匯總項目來(lái)源，建立種子基金項目庫。主要開(kāi)展以下工作∶

（一）制定種子基金管理的各項制度，建立完善內部決策機制，做好風(fēng)險管理和控制;

（二）擬定種子基金設立、變更、增（減）資、清算等方案;

（三）投資實(shí)施，對項目開(kāi)展盡職調查，提出盡職調查意見(jiàn)，

擬訂基金投資、退出方案，組織召開(kāi)專(zhuān)家評審會(huì )議，實(shí)施經(jīng)批準的投資方案，簽署投資協(xié)議和章程;

（四）投后管理，監督、指導被投資企業(yè)運行情況，為其提供增值服務(wù)，管理基金投資所形成的股權、債權并定期報告基金運行情況;

（五）股權退出，實(shí)施基金投資所形成股權、債權退出工作;（六）當投資項目出現損失時(shí)，啟動(dòng)損失核銷(xiāo)工作流程，擬定損失核銷(xiāo)方案;

（七）完成其他工作。

第七條 市科技局作為市科技工作主管部門(mén)，負責對種子基金業(yè)務(wù)開(kāi)展給予行業(yè)指導和支持。

合肥市種子基金管理辦法申報條件對象

第三章 支持對象和方式

第八條 種子基金擇優(yōu)支持符合以下條件的科技團隊∶

（一）市級及以上創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽的獲獎項目或優(yōu)勝項目團隊;

（二）大院大所、科技龍頭企業(yè)所舉辦行業(yè)賽事的獲獎項目或優(yōu)勝項目團隊;

（三）優(yōu)秀大學(xué)生創(chuàng )業(yè)團隊，包括海外留學(xué)生、碩士、博士研究生以及優(yōu)秀本科畢業(yè)生;

（四）具有自主知識產(chǎn)權的高端科技人才，包括但不限于"兩院"院士、行業(yè)領(lǐng)軍人才，海外高層次人才、優(yōu)秀大中型企業(yè)高管等人員;

（五）具有職務(wù)科技成果的高?？蒲性核?、院（校）地合作共建協(xié)同創(chuàng )新平臺副高及以上科研人員。

第九條 種子基金的投資對象為上述科技團隊創(chuàng )辦的科技型企業(yè)，若科技團隊未設立企業(yè)，需在簽訂投資意向書(shū)后六個(gè)月內設立企業(yè)。企業(yè)應當具備以下基本條件∶

（一）注冊地在合肥市，且實(shí)際運營(yíng)時(shí)間不滿(mǎn)一年;

（二）科技團隊在其創(chuàng )設企業(yè)中持有股權不低于30%;

（三）科技團隊攜帶的科技成果擁有自主知識產(chǎn)權，所屬領(lǐng)域符合合肥市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃。

第十條 種子基金的投資運作采取以下模式∶（一）直接股權投資、可轉債投資;

（二）與各縣（市）區、科技企業(yè)、重大科技創(chuàng )新平臺、重點(diǎn)高校院所、新型研發(fā)機構等主體合作設立參股子基金。種子基金以直接股權投資方式為主要運作模式。

第十一條 種子基金投資單個(gè)企業(yè)的投資額度不超過(guò)200萬(wàn)元，累計持股比例原則上最高不超過(guò)40%;種子基金參股子基金持股比例最高不超過(guò) 30%。

種子基金投資項目或參股子基金采取事后備案制，基金管理機構每半年度將投資實(shí)施情況報市委科創(chuàng )委辦公室備案。

合肥市種子基金管理辦法申報流程

第四章 項目申報、遴選和決策

第十二條 種子基金項目申報∶

種子基金項目可由市科技局集中推薦申報，歸集至種子基金項目庫;也可通過(guò)院（校）地合作共建協(xié)同創(chuàng )新平臺向基金管理機構申報;或由科技團隊直接向基金管理機構申報。種子基金項目實(shí)行常年申報，集中評審。

第十三條 種子基金項目遴選∶

（一）項目篩選?；鸸芾頇C構對集中申報的項目資料和方案進(jìn)行分類(lèi)整理，依據相關(guān)標準進(jìn)行初步篩選。

（二）盡職調查。對經(jīng)初步篩選的項目進(jìn)行盡職調查，撰寫(xiě)盡職調查報告，并提出投資建議。

第十四條 種子基金項目決策∶

（一）專(zhuān)家評審。根據具體項目特點(diǎn)和所處行業(yè)，建立產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、技術(shù)類(lèi)專(zhuān)家庫，結合種子基金擬投資企業(yè)的盡職調查報告進(jìn)行獨立評審，并提出評審意見(jiàn)和建議。

（二）決策審批?；鹜段瘯?huì )審查項目盡職調查報告和專(zhuān)家評審意見(jiàn)，并對投資和退出方案進(jìn)行審批。

第五章 風(fēng)險控制

第十五條 種子基金應當遵照有關(guān)規定，建立健全內部控制和監管制度，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，加強投后管理，切實(shí)防范基金運作過(guò)程中可能出現的風(fēng)險。

第十六條 種子基金閑置資金運營(yíng)堅持合規、穩健和效益原則，不得從事對外擔保、抵押等業(yè)務(wù); 不得投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品;不得向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）;不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（可轉債投資方式除外）; 不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資等。

種子基金閑置資金可用于購買(mǎi)國債以及保本類(lèi)的銀行理財類(lèi)產(chǎn)品。

第十七條 種子基金應當選擇具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行托管資金。托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管，并向基金管理機構提交資金運行情況和托管報告。

第十八條 種子基金單個(gè)投資項目退出后，提取項目?jì)羰找娴?%作為風(fēng)險準備金，用于彌補可能發(fā)生的虧損。

第六章 項目退出和損失核銷(xiāo)

第十九條 參照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門(mén)令第 39號）有關(guān)規定，股權投資情況下，種子基金可以通過(guò)股權上市轉讓、股權協(xié)議轉讓、回購及清算等途徑，實(shí)現投資退出。

第二十條 種子基金股權投資，持股期限原則上不超過(guò)6年，最長(cháng)不超過(guò)8年。

第二十一條 種子基金鼓勵和支持科技團隊回購基金投資形成的股權?？萍紙F隊回購股權按照投資協(xié)議約定的退出條件和價(jià)格執行。

第二十二條 種子基金通過(guò)轉讓?zhuān)ê刭?，下同）方式退出的，可在投資協(xié)議中對轉讓方式、轉讓條件、轉讓價(jià)格、轉讓對象等事項進(jìn)行約定?；鸸芾頇C構每半年將基金退出實(shí)施情況報市委科創(chuàng )委辦公室備案。

第二十三條 種子基金管理機構應當定期對被投資企業(yè)發(fā)生事實(shí)損失的可能性進(jìn)行評估。對可能出現下列損失的，報經(jīng)市委科創(chuàng )委辦公室審批同意后予以核銷(xiāo)∶

（一）種子基金股權依法轉讓出現的投資損失;

（二）種子基金投資企業(yè)出現被宣告破產(chǎn)、被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)市

場(chǎng)主體登記或被有關(guān)機構責令關(guān)閉等情形，進(jìn)行清算后出現的損失;

（三）種子基金投資企業(yè)已資不抵債、連續停止經(jīng)營(yíng)1年以上出現的損失;

（四）種子基金投資項目已超過(guò)投資期限無(wú)法退出出現的損失。

第二十四條 損失核銷(xiāo)審批按下列程序進(jìn)行∶

（一）方案提交。當投資項目出現損失時(shí)，由基金管理機構

啟動(dòng)損失核銷(xiāo)工作流程，對資產(chǎn)損失原因進(jìn)行梳理說(shuō)明，并依法合規聘請會(huì )計師事務(wù)所對資產(chǎn)損失財務(wù)核銷(xiāo)事項進(jìn)行專(zhuān)項審計，出具專(zhuān)項審計報告后形成核銷(xiāo)方案上報市委科創(chuàng )委辦公室;

（二）核銷(xiāo)決策。市委科創(chuàng )委辦公室審定基金管理機構提交的《資產(chǎn)損失財務(wù)核銷(xiāo)專(zhuān)項審計報告》、相關(guān)證據資料及核銷(xiāo)方案，并形成會(huì )議決議;

（三）財務(wù)核銷(xiāo)?；鸸芾頇C構根據市委科創(chuàng )委辦公室會(huì )議決議、相關(guān)證據材料進(jìn)行相關(guān)資產(chǎn)的賬務(wù)處理和資產(chǎn)損失財務(wù)核銷(xiāo);

（四）核銷(xiāo)備案。核銷(xiāo)完成后，基金管理機構將相關(guān)材料報市委科創(chuàng )委辦公室備案。

第七章 基金收益分配和考核

第二十五條 基金管理機構按照種子基金以前年度投資余額的 2%、本年度投資額的 3%提取當年管理費用。管理費主要用于項目庫建設、盡職調查、項目評審、投后管理、項目退出等支出。

第二十六條 種子基金單個(gè)項目退出后，提取風(fēng)險準備金后的剩余凈收益，其中 40%獎勵給基金管理機構，60%作為種子基金滾存收益。

第二十七條 基金管理機構應當定期對種子基金運行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析及自評;及時(shí)報告運作過(guò)程中的重大事件;每個(gè)年度結束后4個(gè)月內向市委科創(chuàng )委辦公室和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報送基金年度運行情況報告，并提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。

第二十八條 市委科創(chuàng )委辦公室應當對基金管理機構進(jìn)行年度考核。對基金的考核，應當遵循風(fēng)險投資行業(yè)發(fā)展規律，弱化財務(wù)指標考核，重在科技成果轉化數量以及項目搜集、篩選、盡職調查、評審、重大事項及時(shí)報告等過(guò)程考核。

在種子基金運作過(guò)程中，種子基金績(jì)效評價(jià)是按照整個(gè)基金生命周期予以評定，而不是對單個(gè)所投項目造成的投資虧損進(jìn)行評定，

第二十九條 建立種子基金風(fēng)險容忍機制，允許基金出現最高不超過(guò)50%的虧損，按照整個(gè)基金生命周期予以評定。超出部分，以基金管理機構所分得的獎勵資金為限進(jìn)行彌補。

第三十條 建立種子基金盡職免責機制。盡職免責應當具備以下條件∶

（一）在投資前對擬投資項目進(jìn)行了必要的研究論證，嚴格遵循投資決策流程;

（二）投資完成后，對項目進(jìn)行了有效跟蹤管理并定期匯報項目運行情況。

基金出現投資損失時(shí)，基金管理機構在投資管理過(guò)程中滿(mǎn)足下列情形之一的，免除基金管理機構相關(guān)的投資損失責任∶

（一）在種子基金運作過(guò)程中，因國家政策調整或上級黨委、政府決策部署變化，工作未達預期效果的;

（二）因企業(yè)技術(shù)路線(xiàn)、工藝路徑選擇出現問(wèn)題而導致的投資損失;

（三）因不可預測的市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險及不可抗力等因素導致的投資損失;

（四）已按規定履行項目投資決策或審批程序，企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)重整或清算等法定程序后造成的投資損失;

（五）經(jīng)市委科創(chuàng )委辦公室認定符合盡職免責條件的其他情形。

第八章 附 則

第三十一條 本辦法由市委科創(chuàng )委辦公室負責解釋。

第三十二條 本辦法自 2022年5月26日起施行，有效期2 年，法律政策另有規定的從其規定。